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RegTech: monitoreo y seguimiento de la actividad financiera en la era digital DPA - RegTech: monitoreo y seguimiento de la actividad financiera en la era digital
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RegTech: monitoreo y seguimiento de la actividad financiera en la era digital

  • Editorial Editorial Universidad del Rosario
    Editorial del original de un facsímil: Editorial Universidad del Rosario

  • En los últimos años, los requerimientos legales y técnicos para administrar la información han aumentado de manera exponencial y, junto con ellos, también las necesidades de monitoreo y seguimiento de la actividad financiera. La tecnología ha sido una aliada para facilitar el cumplimiento de los requisitos regulatorios de manera más ágil, efectiva y costo-eficiente, y ello ha dado lugar a que nazca un campo denominado tecnología regulatoria o RegTech, subdivisión del sector FinTech, orientado a la aplicación de procesos automatizados con fines de monitoreo, seguimiento, detección de fraude, reporte y cumplimiento normativo. A su vez, dichos procesos se basan en importantes avances tecnológicos como el big data, la inteligencia artificial y el machine learning, los cuales han habilitado la transición hacia un ecosistema financiero digital con nuevos participantes y modelos de negocio, que generan beneficios y oportunidades tanto a las instituciones reguladas como a los usuarios y las autoridades.

    Con el ánimo de aportar a la difusión y al avance de la aplicación de las nuevas tecnologías a la actividad de los mercados de valores y divisas, el Autorregulador del Mercado de Valores (AMV) y la Universidad del Rosario presentan este documento de investigación, el cual se compone de cuatro secciones. En la primera se describen los principales aspectos de las tecnologías de aprendizaje automático; en la segunda se analiza el campo del RegTech, o cumplimiento normativo automatizado, identificando sus aplicaciones más relevantes en las actividades de monitoreo y seguimiento en la industria financiera, al tiempo que se exponen experiencias internacionales y locales; en la tercera se reflexiona sobre las ventajas y los retos para los intermediarios de valores y divisas que implica la implementación del machine learning y la inteligencia artificial para la supervisión y el cumplimiento, y, finalmente, se plantean algunas consideraciones, a manera de conclusión.
  • Palabras claves:
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eBook

Digital: descarga y online - PDF

Estado: Activo
ISBN-13: 9789587849448
DOI: 10.12804/pe9789587849448
Idioma del texto: Español
Número absoluto de páginas: 47 Páginas
Tipo de edición: Nueva edición
Número de edición: 1
Ciudad de publicación: Bogotá
País de publicación: Colombia
Fecha de publicación: 2022

Consulta y descarga

Tabla de materias / Tabla de contenido

Presentación 1.

Monitoreo y seguimiento en la era digital 1.1.

RegTech: cumplimiento normativo automatizado 1.2.

Aplicaciones de la tecnología en el mercado de valores 1.2.1.

Monitoreo de transacciones 1.2.2.

Prevención del fraude y la manipulación 1.2.3.

Cumplimiento (compliance) 1.2.4.

Administración de riesgos 1.2.5.

Reportes regulatorios 1.2.6.

Asesoría automatizada 2.

Avances en el cumplimiento normativo automatizado 2.1.

RegTech en el contexto regulatorio internacional 2.2.

Experiencias en el caso colombiano 3.

Ventajas y retos emergentes para el mercado de valores colombiano 3.1.

Ventajas 3.2.

Retos emergentes Conclusiones Referencias 

  • BUS017000 NEGOCIOS ECONÓMICOS > Finanzas corporativas > General (Principal)
  • 343 Sociología y Antropología > Ley > Militar, impuestos, comercio, ley industrial (Principal)
  • Finanzas – Innovaciones tecnológicas

Alejandro J. Useche

Nombre invertido: Useche, Alejandro J.
Nombres clave: Useche, Alejandro J.
Género: Masculino
Identificadores:
Tipo ID Nombre ID Valor ID
Propio / Privado Useche, Alejandro J. ----

Biografía:

es Doctor of Business Administration (DBA) y Master of Advanced Studies (Management/Finance) del Swiss Management Center University (Zug, Suiza), Especialista en Finanzas de la Universidad de los Andes (Colombia) y Economista de la Universidad del Rosario (Colombia). Además, cuenta con el Certificado New York Stock Exchange Graduate Program (New York, Estados Unidos). Es profesor asociado de la Escuela de Administración de la Universidad del Rosario, en donde ha recibido los reconocimientos de Profesor distinguido y el Premio a la docencia de excelencia. Desarrolla su labor profesoral e investigativa en las áreas de finanzas corporativas, finanzas internacionales y macroeconomía. Ha sido visiting professor en la Mainz University of Applied Science (Alemania) y en la Universidad Autónoma de Aguascalientes (México). Es miembro principal y presidente del Comité Académico del Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia (AMV) y miembro de la American Finance Association, la Financial Management Association, la American Economic Association, la Royal Economic Society y la Academy of Management y la Microeconomics of Competitiveness Network de la Harvard Business School.


Juan Fernando Pérez

Nombre invertido: Pérez, Juan Fernando
Nombres clave: Juan Fernando Pérez
Género: Masculino
Biografía:

PhD. Profesional distinguido, Departamento de Ingeniería Industrial, Universidad de los Andes. Correo: jf.perez33@ uniandes.edu.co

José Luis Alayón

Nombre invertido: Alayón, José Luis
Nombres clave: José Luis Alayón
Género: Masculino
Biografía:
Profesor de cátedra. Escuela de Administración de la Universidad del Rosario (Bogotá, Colombia). Correo electrónico: [email protected]